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1、2025年企業(yè)股票債券轉(zhuǎn)換協(xié)議范例 甲方（債券發(fā)行方）：____有限公司 乙方（債券持有人）：____ 根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就甲方發(fā)行的企業(yè)債券轉(zhuǎn)換為甲方股票事宜，達成如下協(xié)議： 一、協(xié)議主體 1.1 甲方：____有限公司（以下簡稱“甲方”） 統(tǒng)一社會信用代碼：____ 法定代表人：____ 注冊地址：____ 聯(lián)系電話：____ 1.2 乙方：____（以下簡稱“乙方”） 身份證號：____ 聯(lián)系地址：____ 聯(lián)系電話：____ 二、債券基本情況 2.1 債券名稱：_

2、___有限公司____年企業(yè)債券 2.2 債券代碼：____ 2.3 發(fā)行總額：人民幣____億元 2.4 債券期限：____年 2.5 債券利率：____% 2.6 債券到期日：____年____月____日 三、股票轉(zhuǎn)換條件 3.1 轉(zhuǎn)換時間：債券到期后，乙方有權(quán)在債券到期之日起____個月內(nèi)，按照本協(xié)議約定的條件，將持有的債券轉(zhuǎn)換為甲方股票。 3.2 轉(zhuǎn)換價格：乙方將債券轉(zhuǎn)換為甲方股票時，轉(zhuǎn)換價格為甲方股票的發(fā)行價格，即人民幣____元/股。 3.3 轉(zhuǎn)換比例：乙方持有的債券面值與甲方股票的轉(zhuǎn)換比例為1:1。 3.4 轉(zhuǎn)換程序： （1）乙方在轉(zhuǎn)換期間內(nèi)，向甲方提交書

3、面轉(zhuǎn)換申請，并提供相關(guān)證明文件。 （2）甲方在收到乙方的轉(zhuǎn)換申請后，應當在____個工作日內(nèi)完成轉(zhuǎn)換事宜，并向乙方發(fā)放相應的股票。 （3）乙方在收到甲方發(fā)放的股票后，應當在____個工作日內(nèi)辦理股票過戶手續(xù)。 四、雙方權(quán)利與義務 4.1 甲方權(quán)利與義務： （1）甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，發(fā)行股票并辦理相關(guān)手續(xù)。 （2）甲方應當保證股票的發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得損害乙方的合法權(quán)益。 （3）甲方應當及時向乙方提供股票發(fā)行的相關(guān)信息，包括發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行時間等。 （4）甲方應當保證乙方在轉(zhuǎn)換期間內(nèi)，享有與甲方其他股東同等的權(quán)益。 4.2 乙方權(quán)利與義務： （1）乙方

4、有權(quán)在債券到期后，按照本協(xié)議約定的條件，將債券轉(zhuǎn)換為甲方股票。 （2）乙方應當遵守甲方股票發(fā)行的相關(guān)規(guī)定，按照甲方的要求辦理股票過戶手續(xù)。 （3）乙方在持有債券期間，享有債券約定的權(quán)益。 五、違約責任 5.1 任何一方違反本協(xié)議的約定，導致本協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應當承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對方因此遭受的損失。 5.2 如果因不可抗力因素導致本協(xié)議無法履行，雙方互不承擔違約責任。 六、爭議解決 6.1 本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應當友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 七、協(xié)議生效 7.1 本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日

5、起生效。 7.2 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。 甲方（蓋章）： 乙方（簽字）： 簽訂日期：____年____月____日 一、債券發(fā)行背景 甲方作為一家具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，為了籌集資金擴大生產(chǎn)規(guī)模，提高市場競爭力，決定發(fā)行企業(yè)債券。乙方作為債券投資者，愿意購買甲方發(fā)行的債券，以支持甲方的發(fā)展。 二、債券發(fā)行條款 甲方發(fā)行的債券名稱為“____有限公司____年企業(yè)債券”，債券代碼為“____”，發(fā)行總額為人民幣____億元，債券期限為____年，債券利率為____%，債券到期日為____年____月____日。 三、股票轉(zhuǎn)換條款 甲方承諾，在債券到期后，乙方有權(quán)按照本

6、協(xié)議約定的條件，將持有的債券轉(zhuǎn)換為甲方股票。轉(zhuǎn)換價格為甲方股票的發(fā)行價格，即人民幣____元/股，轉(zhuǎn)換比例為1:1。 四、債券轉(zhuǎn)換為股票的程序 乙方在債券到期后，向甲方提交書面轉(zhuǎn)換申請，并提供相關(guān)證明文件。甲方在收到乙方的轉(zhuǎn)換申請后，應當在____個工作日內(nèi)完成轉(zhuǎn)換事宜，并向乙方發(fā)放相應的股票。乙方在收到甲方發(fā)放的股票后，應當在____個工作日內(nèi)辦理股票過戶手續(xù)。 五、雙方的權(quán)利與義務 甲方作為債券發(fā)行方，應當保證債券發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得損害乙方的合法權(quán)益。乙方作為債券持有人，有權(quán)在債券到期后，按照本協(xié)議約定的條件，將債券轉(zhuǎn)換為甲方股票。 六、違約責任 任何一方違反本協(xié)議的約定，導致本協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應當承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對方因此遭受的損失。 七、爭議解決 本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應當友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 八、協(xié)議生效 本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。 甲方（蓋章）： 乙方（簽字）： 簽訂日期：____年____月____日 第 5 頁 共 5 頁